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        索引號: 11341824MB1Q406499/202311-00002 組配分類: 回應(yīng)關(guān)切
        發(fā)布機構(gòu): 九華山風景區(qū)審計局 主題分類: 財政、金融、審計 / 公民 / 其他
        名稱: 司法部、證監(jiān)會負責人就《私募投資基金監(jiān)督管理條例》答記者問 文號:
        成文日期: 發(fā)布日期: 2023-11-02 15:20
        廢止日期:
        司法部、證監(jiān)會負責人就《私募投資基金監(jiān)督管理條例》答記者問
        發(fā)布時間:2023-11-02 15:20 來源:省審計廳 瀏覽次數(shù): 字體:[ ]

        2023年7月3日,國務(wù)院總理李強簽署第762號國務(wù)院令,公布《私募投資基金監(jiān)督管理條例》(以下簡稱《條例》),自2023年9月1日起施行。日前,司法部、證監(jiān)會負責人就《條例》有關(guān)問題回答了記者提問。


          問:請簡要介紹一下制定《條例》的背景和總體思路。

          答:黨中央、國務(wù)院高度重視私募投資基金(以下簡稱私募基金)行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展和風險防控,黨的二十大報告提出,健全資本市場功能,提高直接融資比重。為貫徹落實黨中央、國務(wù)院決策部署,司法部、證監(jiān)會會同有關(guān)部門在深入調(diào)查研究,廣泛聽取部門、機構(gòu)、專家等方面意見,并向社會公開征求意見的基礎(chǔ)上,形成了《條例》草案。起草《條例》過程中,主要把握了以下總體思路:一是統(tǒng)籌發(fā)展和安全。堅決貫徹落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于防范化解重大風險、維護金融安全的決策部署,抓住行業(yè)關(guān)鍵主體和關(guān)鍵環(huán)節(jié),強化風險源頭管控,同時發(fā)揮私募基金行業(yè)服務(wù)實體經(jīng)濟、支持科技創(chuàng)新等方面的作用。二是規(guī)范監(jiān)管和尊重市場規(guī)律相結(jié)合。尊重私募基金行業(yè)相關(guān)主體運行規(guī)律,重在劃定監(jiān)管底線、強化事中事后監(jiān)管,對私募基金管理人及其重大事項變更實行登記管理,并對不同類型私募基金特別是創(chuàng)業(yè)投資基金實施差異化監(jiān)管。

          問:請問我國私募基金行業(yè)的發(fā)展對經(jīng)濟活動有哪些積極作用?

          答:近年來,我國私募基金行業(yè)穩(wěn)步發(fā)展。截至2023年5月,在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱基金業(yè)協(xié)會)登記的私募基金管理人2.2萬家,管理基金數(shù)量15.3萬只,管理基金規(guī)模21萬億元左右。私募基金在服務(wù)實體經(jīng)濟、支持創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新、提高直接融資比重以及服務(wù)居民財富管理等方面發(fā)揮了重要積極作用。

          一是促進股權(quán)資本形成,有效服務(wù)實體經(jīng)濟。截至2023年一季度,私募股權(quán)基金(含創(chuàng)業(yè)投資基金)累計投資于境內(nèi)未上市未掛牌企業(yè)股權(quán)、新三板企業(yè)股權(quán)和再融資項目數(shù)量近20萬個,為實體經(jīng)濟形成股權(quán)資本金超過11.6萬億元。注冊制改革以來,近九成的科創(chuàng)板上市公司、六成的創(chuàng)業(yè)板上市公司和九成以上的北交所上市公司在上市前獲得過私募股權(quán)基金支持。

          二是服務(wù)重點領(lǐng)域和戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè),有效支持國家戰(zhàn)略。私募股權(quán)基金投資呈現(xiàn)典型的初創(chuàng)期、中小型、高科技特點,積極支持計算機、半導(dǎo)體、醫(yī)藥生物等重點科技創(chuàng)新領(lǐng)域和國家戰(zhàn)略。截至2023年一季度,私募股權(quán)基金累計投資上述企業(yè)近5萬億元。

          三是積極發(fā)揮投資功能作用,助推經(jīng)濟發(fā)展和創(chuàng)業(yè)就業(yè)。私募基金行業(yè)積極踐行長期投資和價值投資理念,所投資企業(yè)廣泛覆蓋民營企業(yè)、中小企業(yè),對于激發(fā)經(jīng)濟活力、促進創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)具有重要意義,同時對穩(wěn)增長、穩(wěn)就業(yè)的支撐作用逐步發(fā)揮。

          四是私募證券基金促進提升資本市場投資者群體的機構(gòu)化程度。私募證券基金產(chǎn)品類型和投資策略多元,規(guī)模穩(wěn)步增長,有利于壯大機構(gòu)投資者隊伍、優(yōu)化市場投資者結(jié)構(gòu)。不同策略基金多樣化發(fā)展,也對促進市場價格發(fā)現(xiàn)、平抑市場波動、增強市場韌性發(fā)揮了積極作用。

          問:出臺《條例》對私募基金行業(yè)健康發(fā)展有哪些積極意義?

          答:黨中央、國務(wù)院高度重視私募基金行業(yè)發(fā)揮功能作用?!稐l例》的出臺有利于進一步完善私募基金法規(guī)體系,促進私募基金行業(yè)健康發(fā)展。一是《條例》開宗明義,在總則中明確提出鼓勵私募基金行業(yè)“發(fā)揮服務(wù)實體經(jīng)濟、促進科技創(chuàng)新等功能作用”,凝聚各方共識,共同優(yōu)化私募基金行業(yè)發(fā)展環(huán)境。二是設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金專章,明確創(chuàng)業(yè)投資基金的內(nèi)涵,實施差異化監(jiān)管和自律管理,鼓勵“投早投小投科技”。三是明確政策支持,對母基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、政府性基金等具有合理展業(yè)需求的私募基金,《條例》在已有規(guī)則基礎(chǔ)上豁免一層嵌套限制,明確“符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定條件,將主要基金財產(chǎn)投資于其他私募基金的私募基金不計入投資層級”,支持行業(yè)發(fā)揮積極作用,培育長期機構(gòu)投資者。

          問:為促進私募基金行業(yè)規(guī)范發(fā)展,《條例》作了哪些規(guī)定?

          答:《條例》堅持強化風險源頭管控,劃定監(jiān)管底線,全流程促進私募基金規(guī)范運作。一是突出對關(guān)鍵主體的監(jiān)管要求。加強私募基金管理人監(jiān)管,明確法定職責和禁止性行為,強化高管人員的專業(yè)性要求,按照規(guī)定接受合規(guī)和專業(yè)能力培訓;明確私募基金管理人需向基金業(yè)協(xié)會申請登記,并確保其滿足持續(xù)運營要求,具備從事私募基金管理的相應(yīng)能力。私募基金托管人依法履行職責。二是全面規(guī)范資金募集和備案要求。堅守“非公開”“合格投資者”的募集業(yè)務(wù)活動底線,落實穿透監(jiān)管,加強投資者適當性管理。明確私募基金募集完畢后向基金業(yè)協(xié)會備案。三是規(guī)范投資業(yè)務(wù)活動。明確私募基金財產(chǎn)投資范圍和負面清單,同時為私募基金產(chǎn)品有序創(chuàng)新預(yù)留了空間。對專業(yè)化管理、關(guān)聯(lián)交易管理作了制度安排,維護投資者合法權(quán)益。建立健全私募基金監(jiān)測機制,加強全流程監(jiān)管。四是明確市場化退出機制。為構(gòu)建“進出有序”的行業(yè)生態(tài),對于私募基金管理人出現(xiàn)相關(guān)情形的,規(guī)定基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當及時注銷登記并予以公示;私募基金無法正常運作、終止的,由專業(yè)機構(gòu)行使更換私募基金管理人、修改或者提前終止基金合同、組織基金清算等職權(quán)。五是豐富事中事后監(jiān)管手段,加大違法違規(guī)行為懲處力度。為保障監(jiān)管機構(gòu)能夠有效履職,《條例》明確證監(jiān)會可以采取現(xiàn)場檢查、調(diào)查取證、賬戶查詢、查閱復(fù)制封存涉案資料等措施;發(fā)現(xiàn)私募基金管理人違法違規(guī)的,可區(qū)分情況依法采取責令暫停業(yè)務(wù)、更換人員、強制審計以及接管等措施。同時,對標《證券投資基金法》,對規(guī)避登記備案義務(wù)、挪用侵占基金財產(chǎn)、內(nèi)幕交易等嚴重違法違規(guī)行為,加大懲處打擊力度。

          問:為支持鼓勵創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展,《條例》作了哪些差異化安排?

          答:近年來,以創(chuàng)業(yè)投資基金為代表的私募基金在“投早投小投科技”方面發(fā)揮了重要作用,是促進科技自立自強、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級的重要力量?!稐l例》在總則中明確對創(chuàng)業(yè)投資基金實施分類監(jiān)管,并為創(chuàng)業(yè)投資基金設(shè)置專章。在投資范圍、投資期限、合同策略等方面明確創(chuàng)業(yè)投資基金應(yīng)當符合的條件,并加強創(chuàng)業(yè)投資基金監(jiān)管政策和發(fā)展政策的協(xié)同配合?!稐l例》在登記備案、資金募集、投資運作、風險監(jiān)測、現(xiàn)場檢查等方面,對創(chuàng)業(yè)投資基金實施差異化監(jiān)管和自律管理,對主要從事長期投資、價值投資、重大科技成果轉(zhuǎn)化的創(chuàng)業(yè)投資基金在投資退出等方面提供便利。下一步,相關(guān)部門將進一步研究出臺支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的具體政策舉措。

          問:目前私募基金行業(yè)整體情況如何?為配合《條例》落地實施,證監(jiān)會下一步將開展哪些工作?

          答:近年來,證監(jiān)會不斷完善監(jiān)管規(guī)則,強化日常監(jiān)管,規(guī)范行業(yè)秩序,推進優(yōu)化政策環(huán)境。目前,私募基金規(guī)模持續(xù)增長,私募基金管理人投資管理能力逐步增強,行業(yè)呈健康發(fā)展態(tài)勢,功能作用持續(xù)發(fā)揮,存量風險顯著壓降。《條例》中主要監(jiān)管原則和要求已在近年發(fā)布的監(jiān)管規(guī)則中有所體現(xiàn),行業(yè)已有認同度和預(yù)期,合規(guī)風控水平穩(wěn)步提高,行業(yè)生態(tài)持續(xù)優(yōu)化。

          《條例》的發(fā)布既是健全私募基金監(jiān)管基礎(chǔ)性法規(guī)制度的標志,也是促進行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展進入新階段的標志,對行業(yè)具有里程碑意義。為貫徹落實好《條例》,證監(jiān)會將重點開展以下工作:一是完善部門規(guī)章、規(guī)范性文件和自律規(guī)則。根據(jù)《條例》修訂《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》,進一步細化相關(guān)要求,逐步完善私募基金資金募集、投資運作、信息披露等相關(guān)制度,根據(jù)私募基金管理人業(yè)務(wù)類型、管理資產(chǎn)規(guī)模、持續(xù)合規(guī)情況、風險控制情況和服務(wù)投資者能力等實施差異化監(jiān)管,完善規(guī)則體系。同時指導(dǎo)基金業(yè)協(xié)會按照《條例》和證監(jiān)會行政監(jiān)管規(guī)則,配套完善登記備案、合同指引、信息報送等自律規(guī)則。二是全面宣傳解讀貫徹《條例》,開展對私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服務(wù)機構(gòu)以及從業(yè)人員等各方的培訓工作,引導(dǎo)各方準確充分學習理解《條例》內(nèi)容,準確把握要點,提高規(guī)范運作水平。三是進一步推進優(yōu)化私募基金行業(yè)發(fā)展環(huán)境,暢通“募”“投”“管”“退”各環(huán)節(jié),推動私募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展邁上新臺階。

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